EMPRESA DE ACUEDUCTO Y ALCANTARILLADO DE BOGOTÁ – ESP (EAAB-ESP)

2.2.  ODS de la Práctica:

ODS 16: Promover sociedades pacíficas e inclusivas para el desarrollo sostenible, facilitar el acceso a la justicia para todos y crear instituciones eficaces, responsables e inclusivas a todos los niveles.

Subcategoría: Lucha contra la Corrupción

2.3. Meta(s) del ODS a la cual aporta su buena práctica:

Meta 16.5: Reducir considerablemente la corrupción y el soborno en todas sus formas.

Meta 16.6: Crear a todos los niveles instituciones eficaces y transparentes que rindan cuentas.

EAAB-ESP: La adopción de SARLAFT en la EAAB-ESP corresponde a una conducta empresarial responsable en el marco del ODS 16 dirigida a prevenir que al momento de celebrar y ejecutar un acuerdo de voluntades, una vinculación comercial o laboral con nuestros grupos de interés y el mercado, exista el riesgo de ser instrumento para el lavado de activos y la financiación del terrorismo, convirtiéndose en una acción efectiva de lucha contra la corrupción o cualquier forma de delincuencia organizada y una declaración de transparencia para proteger el patrimonio de todos los bogotanos y a una empresa con 136 años de historia.                                                         

2.4. Objetivo/s de la práctica:

La Empresa celebra contratos anualmente en promedio de $1.5 billones, siendo lo más representativo las inversiones en infraestructura para garantizar una prestación del servicio en condiciones de cobertura, calidad y continuidad, lo cual implica un reto para la Empresa en ser asertivo en lo que se contrata y con quien se contrata, teniendo en cuenta que en el pasado se presentaba una reputación negativa asociada a la percepción de falta de transparencia en la celebración y ejecución del contrato gracias a: Una alta concentración de contratos en un número reducido de contratistas, algunos de ellos ejecutando más de 10 contratos al mismo tiempo en cuantías importantes, una debida diligencia limitada a aspectos puramente formales en lo jurídico y sin conocer el destinatario final de los recursos desembolsados, unas prácticas que alteraban la competencia en el mercado con la finalidad de favorecer a un oferente y la ausencia de herramientas que nos permitieran, en el marco de la contratación privada que nos rige, frenar estas actividades de forma efectiva.

2.5. Iniciativa implementada:

Con la problemática descrita y ante la ausencia de reglamentación para el sector de servicios públicos por parte de la Superintendencia de Servicios Públicos Domiciliarios se construyó una metodología de riesgos propia, a costo cero (in house) dentro de su plan de lucha contra la corrupción para evitar conductas asociadas al lavado de activos y la financiación del terrorismo, que tuviera en cuenta la connotación de ser empresa industrial y comercial con capital 100% público y con régimen de contratación privado con el fin de crear un entorno ético en todas las actuaciones. Para ello, revisamos las mejores prácticas de nuestros pares, los lineamientos nacionales y distritales, la normatividad de las Superintendencias Financiera y Sociedades, así como de organismos nacionales e internacionales que regulan la materia.

En un primer momento, se ajustan Manuales de Contratación e Interventoría, precisando la regulación de los conflictos de interés, la prohibición de aceptar ofertas que atenten contra el Código de Integridad o el Compromiso Anticorrupción y Fraude, incorporando causal de rechazo tener más de 4 contratos en ejecución y parámetro de escogencia la TRM para evitar la cartelización.   Posteriormente, con la Resolución 0137 de 2023 que adopta el SARLAFT se hace obligatorio reportar el beneficiario final, habilita una debida diligencia ampliada a proveedores y suministra herramientas para no celebrar o terminar anticipadamente contratos. 

2.6. Gestión y Calidad:

La adopción de SARLAFT en la EAAB-ESP corresponde a una conducta empresarial responsable en el marco del ODS 16 dirigida a prevenir que al momento de celebrar y ejecutar un acuerdo de voluntades, una vinculación comercial o laboral con nuestros grupos de interés y el mercado, exista el riesgo de ser instrumento para el lavado de activos y la financiación del terrorismo, convirtiéndose en una acción efectiva de lucha contra la corrupción o cualquier forma de delincuencia organizada y una declaración de transparencia para proteger el patrimonio de todos los bogotanos y a una empresa con 136 años de historia.

2.7.  Innovación:

El proyecto se desarrolló integrando herramientas digitales clave:

·         Plataforma tecnológica con acceso a una base de datos online para consulta de listas de tipo restrictivo en más de 1.800 fuentes de información pública con datos abiertos y oficiales de organismos, autoridades y entidades a nivel mundial. 

·         Fuentes de información pública como Cámara de Comercio, Superintendencia de Notario y Registro y Consulta de Procesos Nacional Unificada de la Rama Judicial, entre otros. 

·         Registro de Proveedores: Herramienta que administra la información de los proveedores y facilita la participación en procesos de selección.

·         Portal de Contratación del Acueducto de Bogotá (PCAB): Micrositio con toda nuestra información contractual.

2.8.  Impacto del Proyecto:

Con la iniciativa se ha logrado:

·         Con el Sistema de Administración de Riesgos de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo – SARLAFT, se minimiza el riesgo operacional, legal y reputacional de la Empresa derivado de conductas asociadas al lavado de activos y a la financiación del terrorismo de todos los actores involucrados en la operación comercial y contractual.  La implementación de este sistema se realizó de manera gradual, iniciando con proveedores como primera fase, segunda y tercera fase dirigidas a trabajadores, gestión financiera y proceso de adquisición predial. 

·         Desde su implementación en 2023, la EAAB-ESP ha utilizado SARLAFT para proteger los procesos de contratación y vinculación. En 2024, se gestionaron 2.035 trámites contractuales por $2.3 billones, se realizó una debida diligencia a las contrapartes para conocer con quienes establecemos vínculos y cada 6 meses se hace una validación. Ello implicó, 8.138 consultas, 79 debidas diligencias ampliadas en aspectos patrimoniales, validación de homonimia, beneficiario final y relacionamiento de terceros. Recibimos 788 declaraciones de beneficiario final y un total de 21.041 inscritos en nuestro registro de proveedores, de los cuales hoy tenemos activos 8.121.  Este sistema funciona como un filtro que analiza de manera previa a los postulantes y monitorea de forma constante las relaciones comerciales para prevenir riesgos legales, operacionales y reputacionales.

·         Luego de más de un año de su implementación, la EAAB-ESP ha reforzado la transparencia en sus procesos contractuales y ha fortalecido sus medidas preventivas para evitar prácticas corruptas, consolidándose como un referente en la lucha contra el lavado de activos en el sector de servicios públicos.

·         Creación del rol del Oficial de Cumplimiento, quien lidera la vigilancia y aplicación del SARLAFT, asegurando la mitigación de riesgos y promoviendo una cultura de ética y transparencia en la Empresa.  La Empresa también se ha sumado a la Red de Oficiales de Cumplimiento del Distrito, demostrando su liderazgo en la implementación de mejores prácticas anticorrupción. En este proceso, un grupo de trabajadores fueron capacitados y certificados para replicar el conocimiento y fortalecer el SARLAFT dentro de la EAAB-ESP.

·         Participación de la Gerente General en el Día Anticorrupción organizado por el BID y MIGA para presentar los avances en la lucha contra la corrupción y el lavado de activos.

·         Reconocimiento de Pacto Global Red Colombia, Alliance for Integrity y UNODC Colombia a las buenas prácticas de anticorrupción en Colombia con el proyecto "Somos Gente PRO-Proveeduría estratégica" en la categoría “Adaptación / innovación del programa anticorrupción” en 2022. 

·         Mención Especial en la XIII Edición de Negocios Responsables y Seguros en el Día Nacional de la Prevención del Lavado de Activos de la Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito (UNODC)en 2024.

·         Fortalecimiento de la cultura de integridad y de prevención frente a la corrupción, con campañas como Fluimos con transparencia y Cuidamos nuestra Empresa y de piezas gráficas para dar a conocer la implementación del SARLAFT en la EAAB-ESP a través de la campaña Fluimos con transparencia.

2.9. Sostenibilidad en el tiempo: 

Dentro de su plan de lucha contra la corrupción y para evitar conductas asociadas al lavado de activos y la financiación del terrorismo, el SARLAFT en la EAAB-ESP se ha convertido en una cerradura más fuerte para proteger los recursos, la reputación y asegurar que las puertas de la Empresa estén abiertas solo para quienes cumplen con los más altos estándares de integridad. 

2.10. Alianzas:

Los aliados estratégicos desempeñaron un papel fundamental en la iniciativa:

·         Red de Oficiales de Cumplimiento del Distrito Capital (ROC): Foro de entidades del Distrito Capital, en el cual se comparten experiencias, se imparten capacitaciones y se establece un diálogo de temas relevantes en materia de prevención y lucha del LA/FT/FPADM/FCO.  Este espacio cuenta con la participación permanente de la UIAF y la UNODC.

·         Secretaría General Alcaldía Mayor de Bogotá D.C: Seguimiento permanente a entidades distritales para cumplimiento del objetivo estratégico 5 del Plan Distrital de Desarrollo “Confía en su Gobierno” que busca un gobierno que promueva la integridad, la transparencia, la eficiencia y el orgullo de colaboradores y servidores públicos.